Цивилизация
Центробанк Германии (Бундесбанк) начал расследование в отношении Deutsche Bank. Его представители на следующей неделе вылетят в Нью-Йорк для расследования махинаций с кредитными деривативами, предположительно позволивших Deutsche Bank скрыть убытки на $12 млрд, пишет Financial Times со ссылкой на источники, знакомые с ситуацией. Бундесбанк опросит людей, в том числе бывших сотрудников Deutsche Bank, осведомленных об операциях с комплексными кредитными деривативами в 2006–2009 годах.
Регулятор располагает сведениями о том, что банк исказил оценку этих инструментов, чтобы в критический момент избежать помощи со стороны государства.
Это новый этап в обвинениях против Deutsche Bank. До этого им занималась Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), в которую независимо друг от друга обратились три бывших сотрудника банка, в том числе риск-менеджер Эрик Бен-Артци и старший трейдер Метью Симпсон. Все трое утверждали, что трейдеры банка с ведома и по поручению руководства избегали фиксирования в документах потерь, связанных с переоценкой кредитных свопов в 2007–2009 годах, когда кредитный рынок был крайне нестабилен. Если бы тогда, в худшие моменты, подсчеты были бы зафиксированы и опубликованы, стало бы ясно, что у банка убыток – более $4 млрд, а иногда он доходит до $12 млрд, утверждали они. Уровень собственного капитала в этом случае стал бы недостаточным, и банку пришлось бы обращаться за господдержкой.
Deutsche Bank не согласен с обвинениями. Как отметил пресс-секретарь банка Майкл Эллисон, обвинениям уже более двух с половиной лет, они были «тщательно и всесторонне» проверены независимыми аудиторами, которые нашли подозрения «совершенно необоснованными». Еще в марте 2010 года Deutsche Bank нанял юридическую фирму Fried Frank Harris Shriver & Jacobson LLP для проведения международного расследования в отношении банка. Результаты были переданы в SEC. Комиссия никаких мер применять не стала. «Более того, расследование показало, что обвинения исходили от людей, не наделенных высокой ответственностью и не располагавших достаточной информацией о ключевых фактах», – заявил Эллисон.
В отношении Deutsche Bank продолжается еще одно громкое расследование – по обвинению в манипулировании межбанковской процентной ставкой LIBOR.
Несмотря на то что суд в США на прошлой неделе вынес решение в пользу банков, около тридцати генеральных прокуроров штатов в США продолжают заниматься этим делом, сообщает The Wall Street Journal.
Суд отклонил претензии, касающиеся нарушения антимонопольного законодательства, вымогательства и манипулирования ценами на сырье. Помимо Deutsche Bank ответчиками по иску были Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, HSBC, JPMorgan Chase, Royal Bank of Canada и Royal Bank of Scotland. Новые объединенные усилия генпрокуроров могут привести к штрафам на миллиарды долларов, говорят источники издания, знакомые с расследованием.
